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189只基金共募2202亿 五巨头独揽591亿

作者: 企业文化  发布:2019-10-08

  证券时报记者 朱景锋

图片 1 2008年以来新基金首发情况对比 图片 2 今年前三季度新基金首发规模分布 图片 3 前三季度各托管银行托管新基金数量(单位:只)

  《投资者报》研究员 刘宗源

  随着去年最后一只新基金——国泰信用互利分级债券基金成立,2011年新基金发行大战落下帷幕。统计显示,去年全年成立新基金数达211只,创单年度历史新高,新基金募集资金2761亿元,平均首发规模仅为13.09亿元,创历史新低。

  189只,2202亿元,这是公募基金今年以来的发行答卷。

  从单只基金首发规模看,去年全年仅有46只新基金首发规模超过20亿元大关,占比为21.8%,规模在10亿元到20亿元之间的基金有48只,占比为22.75%,有多达117只新基金首发规模没能超过10亿元大关,占比达55.45%。其中首发规模不足5亿元的基金达到54只。

  争发基金局面越来越火,仅目前,在发行的基金达34只,产品涉及股票型、混合型、债券型、货币市场型、分级基金、QDII等。《投资者报》了解到,已经获证监会批准等待发行的还有三只。

  部分基金首发业绩突出,其中有23只基金成立规模在30亿元以上,去年3月底成立的汇添富社会责任股票型基金以56.22亿元的首发规模荣登冠军宝座,去年8月10日成立的工银瑞信(微博)添颐理财债券基金首发规模达51.5亿元,位居第二。去年6月成立的南方保本混合基金首发规模达49.6亿元,位列第三。

  《投资者报》统计数据显示,发行基金数量最多和募集资金最多的是嘉实基金,此外,易方达、南方、工银瑞信和汇添富4家公司今年首募的总资金也超过了100亿元。

  此外,华安升级主题股票基金、广发聚祥保本、博时裕祥分级债券基金等首发规模超过40亿元,易方达医疗保健、浦银安盛货币市场基金、长盛同禧信用增利债券基金、嘉实信用债券型基金和富国天盈分级债券基金首发规模超过35亿元。

  证券时报记者 朱景锋

  尽管今年发行难度加大,但是平均发行的天数短于去年,为26天,所有基金中,分级基金最受欢迎,如富国天盈分级B和博时裕祥分级A近一天就结束发行。

  另外也有众多基金募资额寥寥,华泰柏瑞信用增利两次延长募集期,结果仅募资2.11亿元,创历年新基金首发规模新低,天治稳定双盈更是三度延长募集期,前后历时近两个月销售期,但也仅募资2.20亿元,海富通稳进增利分级债券基金也仅卖出2.20亿元。这3只基金成为今年首发规模最小的基金。

  受股市表现不佳影响,今年新基金发行越来越艰难,前三季度新基金平均首发规模创出历史新低。

  发行数量逐年快速攀升

  去年有63家公司发行新基金,平均每家公司发行3.35只基金。大公司成为去年新基金数量大跃进的主力军。嘉实和建信基金(微博)公司全年分别成立8只新基金。富国基金(微博)、汇添富基金(微博)、诺安基金(微博)、易方达基金(微博)等公司也各斩获7只新基金。天弘等11家公司仅发行1只新基金。

  据统计,截至9月底,今年共有164只新基金宣告成立,合计募资规模为2267.66亿元,平均单只基金仅募资13.83亿元,创历史最低首发规模。比2008年大熊市时新基金平均18.2亿元的首发规模还少了4.37亿元。

  自从证监会多渠道进行审批基金以来,基金公司发行速度越来越快。

  由于去年有50余只基金获批未发,使得今年上半年新基金发行压力依然很大,部分公司不得不采取跨年发行甚至跨春节发行。

  由于赚钱效应消失,过于密集的发行数量导致新基金平均首发规模逐季走低,一季度44只新基金合计募资751.97亿元,平均单只基金募资17.09亿元。二季度有62只基金成立,合计募资1011.73亿元,平均单只基金首发规模为16.32亿元,比一季度略有减少。三季度随着股市接连破位下跌,老基金亏损加大,新基金销售彻底陷入冰点,三季度共有58只新基金成立,合计仅募资503.96亿元,平均单只基金仅募得8.69亿元,从而将前三季度新基金平均首发规模大幅拉低。

  《投资者报》数据研究部统计,截至目前,今年以来共发行了189只基金,发行募集2202亿元,平均每只基金的发行份额为13.51亿份。在剩余的一个多月里,公募基金新发产品数量有望过200只,而去年全年共发行了154只基金。

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  从单只基金的首募规模分布来看,前三季度164只新基金中,共有85只首发规模不足10亿元,占比超过一半,其中首发规模不足5亿元的达到41只,占比达四分之一。最困难时期,2亿元的成立门槛都成了一道难以逾越的大关,有两只9月份成立的新基金分别募资2.11亿元和2.2亿元,创单只基金最低首发纪录。而在首发规模较大的基金中,只有41只成立规模超过20亿元,而且仅有6只基金首发规模超过40亿元。

  今年前三个季度,A股市场持续低迷,偏股型基金几乎全线溃败,无论新基金还是老基金,无一为投资者赚到钱。然而,业绩归业绩,基金公司新基金的发行速度丝毫不减。

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  在发行费用高企、销售困难的情况下,新基金发行注定成为大型公司的独角戏,不少大公司通过密集的新基金发行实现数量的增长。据统计,诺安基金(微博)前三季度共成立7只新基金,成为今年发行新基金最多的公司,其中合格境内机构投资者(QDII)基金就占了3只,嘉实基金(微博)、易方达基金(微博)、南方基金(微博)、汇添富基金(微博)、广发基金、建信基金等公司发行成立6只新基金,富国基金(微博)、华宝兴业、交银施罗德、招商基金(微博)等公司成立了5只。很多小公司仅成立一两只,一些公司由于股权、高管变动等问题没有新基金发行。

  统计数据显示,今年年初开始,新基金发行的争夺战打响。

  按托管行统计计算,今年前三季度,四大托管银行继续占据托管市场的主导地位。工商银行和建设银行各进账35只新基金,并列第一,中国银行托管33只新基金,农业银行则托管了22只,四家银行合计托管125只,占前三季度新成立基金总数的76%。其他银行中,招商银行(微博)新增托管12只新基金,中信银行托管了7只,交通银行则只有5只新基金进账。不过大部分小银行仅新增1只新基金托管业务,大银行的强势垄断地位并没有根本改变。

  前3个月大约发行了17只新基金,到5月份,在市场探底预期下,基金发行也进入白热化,大约发行了28只基金。

  前三季度各基金公司成立新基金数量一览

  从6月份开始,受市场持续下跌,发行速度有所趋缓,另外受十一长假影响,9月份,仅有8只基金发行,是全年基金发行最少的月份,10月,随着市场回暖以及9月份的发行压制,新基金发行攀升至22只。

  基金公司 成立基金数基金公司 成立基金数基金公司 成立基金数基金公司 成立基金数

  今年以来,基金快速发行呈现两个明显的特点:一是股票型基金发行数量明显大幅超过混合型;二是发行品种比较丰富,创新型的基金品种发行速度明显加快。

  诺安基金 7鹏华基金(微博) 4国联安基金2光大保德信1

  统计数据显示,今年以来共发行了股票型基金97只,发行的混合型基金仅有8只,这与往年混合型与股票型基本对半分的局面明显不同,与市场走势也不吻合。而《投资者报》数据研究部此前曾经比较过混合型基金和股票型基金的中长期业绩,在大幅波动的市场中,混合型基金的收益率明显高于股票型。

  广发基金 6大成基金 3国投瑞银 2国海富兰克林 1

  另外,发行品种也越来越丰富,这也说明基(微博)金公司越来越重视产品的差异化。比较来看,2008年债券基金发行众多,2009年指数基金发行火爆,2010年QDII基金发行提速,在今年,保本基金、分级基金、QDII等发行数量均较多,截至目前,分别发行了14只、9只和22只;虽然今年上半年债券市场比较低迷,债券基金发行数量也不少,截至目前发行了34只债券型基金,不少债券型基金为创新型封闭式基金。

  汇添富基金6东吴基金(微博) 3华商基金(微博) 2华富基金(微博) 1

  对比各家基金公司今年的发行情况,嘉实是最大的“赢家”,共发行了9只基金(AC,分级基金均单独计算,下同),包括嘉实深证基本面120ETF及联结基金、嘉实多利分级、嘉实多利优先、嘉实多利进取、嘉实黄金、嘉实信用A/C和嘉实领先成长,这抵得上嘉实基金公司前几年的发行量。

  嘉实基金 6工银瑞信 3纽银梅隆西部 2华夏基金 1

  另外,发行产品较多的基金公司还有富国、汇添富、建信、南方、易方达、银华、博时、广发、交银施罗德,均超过6只。

  建信基金 6华泰柏瑞 3申万菱信 2汇丰晋信 1

  今年发行数量较少的基金主要是一些新基金公司和小型公司,共有14家公司仅发行了一只产品,如新成立的浙商基金、平安大华、纽银梅隆西部、富安达各发行了一只,另外,老基金公司中,天治、华富、东方也仅发行了一只产品。

  南方基金 6金鹰基金 3泰信基金 2金元比联 1

  首募平均规模逐年下降

  易方达基金6景顺长城 3万家基金 2民生加银 1

  “现在的基金发行,就是基金从左口袋放入右口袋,认购新基金的投资者相当部分是赎回原来的老基金”,北京一位负责基金销售的市场总监如此描述今年的新基金发行。

  富国基金 5农银汇理 3新华基金 2诺德基金 1

  虽然基金发行速度加快了,但基金公司资产规模并没有大幅增加。《投资者报》统计数据也印证了这一点。近三年以来,新产品发行的总数量一年超过一年,但是募集资金的总额却一年不如一年。

  华宝兴业 5上投摩根 3兴业全球 2平安大华 1

  2009年共发行基金118只,共募集资金2887亿元,平均每只基金募集资金32亿元;2010年共发行了154只新产品,募集了2313亿元,平均规模下降至20亿元。今年以来,这种局面进一步恶化,今年前10个月已经发行的189只基金共募集的资金2202亿元,单只基金平均规模下降至13.45亿元。

  交银施罗德5泰达宏利 3银河基金 2浦银安盛 1

  虽然发行规模不断减少,但是基金公司普遍接受了这个现实,比如在发行期限方面,不再频繁延长发行期,而在发行期截止日,只要募集到成立的最低限就成立。

  招商基金 5信诚基金(微博) 3中欧基金 2天治基金(微博) 1

  统计数据显示,今年基金的平均发行期为26天。发行期较短的主要是分级基金,机构对此类基金比较青睐,所以普遍发行速度较快,如富国天盈分级B和博时裕祥分级A仅发行一天就达到限定最高额,与这两只基金相配对的富国天盈分级A和博时裕祥分级B分别用了三天和两天,此外,如长信利鑫分级、万家添利分级等基金发行期限也较短,均不超过半个月。

  博时基金 4银华基金(微博) 3长盛基金(微博) 1信达澳银 1

  发行期限最长的三只基金依次是中银全球策略、华泰柏瑞信用增利和长信内需成长,发行天数均超过了40天。中银全球策略发行的目标总额为46亿元,发行了54天,共募集了10亿元,而华泰柏瑞信用增利没有那么幸运,共发行了47天,仅募集了2.12亿元。

  国泰基金 4中银基金 3大摩华鑫 1浙商基金 1

  按单只基金统计,今年发行规模最大的是年初发行的汇添富社会责任,首募规模高达56亿元。一个重要原因是,当时市场环境较好,依然处在冲向3000点阶段;另一个原因是该基金是国内发行的第二只社会责任基金,主要投资方向是能积极履行社会责任,并具有良好的公司治理结构、诚信优秀的管理层、独特核心竞争优势的优质上市公司。国内发行的第一只是兴业全球社会责任,成立以来业绩表现优良,这也为投资者认购该基金增加了不少的信心。

  海富通基金(微博)4长城基金(微博) 2东方基金 1中海基金(微博) 1

  除了汇添富社会责任外,发行规模超过40亿元的还有四只,其中两只为保本型基金,分别是南方保本和广发聚祥保本,募集份额分别为49.60亿元和41亿元;另外,工银瑞信添颐B、华安升级主题分别募集了46亿元、41亿元。

  华安基金(微博) 4长信基金 2富安达基金1中邮创业 1

  首募超过20亿元的共有35只,占基金总数的19%,而低于10亿元的基金总数共有122只,占总数的65%。

  今年前三季度首发规模最大的20只基金

  虽然小基金公司旗下新发产品普遍较小,但一些大公司的产品在今年发行也很吃力。如广发聚利首募规模仅有3.36亿元,南方中国中小盘仅有3亿元,景顺长城大中华仅有2.91亿元。

  序号 新基金简称管理人基金类型 首发规模(亿元) 托管行成立日期

  若按募集金额计算,今年募集资金最多的是嘉实基金公司,共募集资金153亿元。此外超过100亿元的公司还有四家,他们分别是易方达、南方、工银瑞信和汇添富,分别募集了116亿元、109亿元、108亿元和105亿元。

  1汇添富社会责任汇添富基金股票型56.22农业银行 3月29日

  这5家共募集591亿元占总数的比例高达35%。

  2工银瑞信添颐理财债券型工银瑞信 债券型51.50民生银行 8月10日

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  3南方保本混合型南方基金 保本混合型49.60农业银行 6月21日

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  4华安升级主题 华安基金 股票型41.19建设银行 4月22日

  5广发聚祥保本混合型基金广发基金 保本混合型41.09工商银行 3月15日

  6博时裕祥分级债券基金 博时基金 债券型-分级基金 40.01招商银行 6月10日

  7易方达医疗保健行业基金易方达基金股票型38.12中国银行 1月28日

  8浦银安盛货币市场基金 浦银安盛 货币型37.74中信银行 3月9日

  9嘉实信用债券型基金嘉实基金 债券型36.66中国银行 9月14日

  10 富国天盈分级债券基金 富国基金 债券型-分级基金 35.03工商银行 5月23日

  11 华商稳定增利 华商基金 债券型33.38建设银行 3月15日

  12 农银汇理沪深300指数型 农银汇理 股票型-指数基金 32.97工商银行 4月12日

  13 银华中证等权重90指数分级基金银华基金 股票型-分级基金 32.40建设银行 3月17日

  14 平安大华行业先锋 平安大华 股票型31.98中国银行 9月20日

  15 诺安全球黄金基金 诺安基金 QDII-FOF 31.96工商银行 1月13日

  16 建信保本混合型基金建信基金 保本混合型31.25工商银行 1月18日

  17 鹏华丰盛稳固收益 鹏华基金 债券型30.45工商银行 4月25日

  18 长盛同鑫保本混合型长盛基金 保本混合型30.32中国银行 5月24日

  19 信诚货币市场基金 信诚基金 货币型30.10建设银行 3月23日

  20 建信双利策略主题分级基金 建信基金 股票型-分级基金 29.74招商银行 5月6日

  今年前三季度首发规模最小的20只基金

  序号 新基金简称管理人基金类型 首发规模(亿元) 托管行成立日期

  1上投摩根全球新兴市场 上投摩根 股票型QDII3.49 建设银行 1月30日

  2华泰柏瑞上证中小盘ETF 华泰柏瑞 股票型ETF 3.48 中国银行 1月26日

  3纽银新动向灵活配置纽银梅隆西部 混合型3.47 建设银行 8月18日

  4招商深证TMT50ETF 招商基金 股票型ETF 3.47 中国银行 6月27日

  5汇添富深证300ETF联接基金汇添富基金股票型ETF联接基金 3.36 工商银行 9月28日

  6广发聚利债券型广发基金 债券型(封闭三年)3.35 建设银行 8月5日

  7交银施罗德深证300价值ETF交银施罗德股票型ETF 3.32 农业银行 9月22日

  8南方上证380ETF 南方基金 股票型ETF 3.30 建设银行 9月16日

  9南方上证380ETF联接基金 南方基金 股票型ETF联接基金 3.24 建设银行 9月20日

  10 富国上证综指ETF富国基金 股票型ETF 3.20 工商银行 1月30日

  11 泰信中证200指数基金泰信基金 股票型指数基金3.16 中国银行 6月9日

  12 南方中国中小盘股票指数基金南方基金 股票型QDII2.99 农业银行 9月26日

  13 华富量子生命力华富基金 股票型2.93 深发展银行4月1日

  14 景顺长城大中华股票型(QDII) 景顺长城 股票型QDII2.91 工商银行 9月22日

  15 博时深证基本面200ETF联接基金博时基金 股票型ETF联接基金 2.89 交通银行 6月10日

  16 鹏华深证民营ETF联接基金鹏华基金 股票型ETF联接基金 2.88 建设银行 9月2日

  17 东吴新产业精选东吴基金 股票型2.81 建设银行 9月28日

  18 金元比联保本混合型金元比联 保本混合型2.77 农业银行 8月16日

  19 海富通稳进增利分级债券型 海富通基金债券型-分级基金 2.20 建设银行 9月1日

  20 华泰柏瑞信用增利债券型华泰柏瑞 债券型(封闭三年)2.11 中国银行 9月22日

  资料来源:各基金公告 朱景锋/制表

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